Лекція №2. СТАТИСТИЧНЕ СПОСТЕРЕЖЕННЯ
1. Поняття і форми статистичного спостереження Статистичне спостереження - це перша стадія будь-якого статистичного дослідження. Статистичне спостереження є науково організовану роботу зі збору масових первинних даних про явища і процеси суспільного життя. Однак не всякий збір відомостей є статистичним спостереженням. Про статистичному спостереженні можна говорити лише тоді, коли вивчаються статистичні закономірності, тобто такі, які проявляються тільки в масовому процесі, у великому числі одиниць якийсь сукупності. Отже, статистичне спостереження має бути: планомірним - готуватися і проводитися за розробленим планом, який включає питання методології, організації, техніки збору інформації, контролю за якістю зібраного матеріалу, його достовірності, оформлення підсумкових результатів; масовим - охоплювати велике число випадків прояву даного процесу, достатня для того, щоб отримати правдиві статистичні дані, що характеризують не тільки окремі одиниці, але і всю сукупність в цілому; систематичним - вивчення тенденцій і закономірностей соціально-економічних процесів, що характеризуються кількісними і якісними змінами, можливо лише на основі систематичності. До статистичного спостереження пред'являються такі основні вимоги: повнота статистичних даних (повнота охоплення одиниць досліджуваної сукупності, сторін того чи іншого явища, а також повнота охоплення в часі); достовірність і точність даних; однаковість і порівнянність даних. У статистичній практиці використовуються дві організаційні форми спостереження: 1) звітність - це така організаційна форма, при якій одиниці спостереження подають відомості про свою діяльність у вигляді формулярів регламентованого зразка. Особливість звітності полягає в тому, що воно є обов'язковим, документально обгрунтована і юридично підтверджена підписом керівника; 2) спеціальне статистичне обстеження, прикладом чого є проведення переписів населення, соціологічні дослідження, перепису залишків матеріалу і ін. Спостереження, які проводяться, якщо виникають завдання, для вирішення яких немає достатньої інформації. Вони дають додатковий матеріал до звітних даних або з їх допомогою перевіряють звітні дані. 2. Програма статистичного спостереження Будь-яке статистичне дослідження необхідно починати з точного формулювання його мети і конкретних завдань, а, отже, і тих відомостей, які можуть бути отримані в процесі спостереження. Після цього визначаються об'єкт і одиниця спостереження, розробляється програма, вибираються вигляд і спосіб спостереження. Об'єкт спостереження - це сукупність соціально-економічних явищ і процесів, які підлягають дослідженню, або точні межі, в межах яких будуть реєструватися статистичні відомості. Наприклад, під час перепису населення необхідно встановити, яке саме населення підлягає реєстрації - наявне (фактично перебуває в даній місцевості в момент перепису) або постійне (живе в даній місцевості постійно). При обстеженні промисловості необхідно точно встановити, які підприємства будуть віднесені до промислових. У ряді випадків користуються тим або іншим цензом. Ценз - це обмежувальний ознака, якому повинні задовольняти всі одиниці досліджуваної сукупності. Так, під час перепису виробничого обладнання потрібно строго визначити, що віднести до виробничого обладнання, а що - до ручного інструменту, яке обладнання підлягає перепису - тільки чинне або знаходиться в ремонті, на складі, резервне. Визначаючи об'єкт спостереження, необхідно точно вказати одиницю спостереження. Одиницею спостереження називається складова частина об'єкта спостереження, яка служить основою рахунку і має ознаки, що підлягають реєстрації при спостереженні. Так, під час перепису населення одиницею спостереження є кожна окрема людина. Програма спостереження - це перелік питань, за якими збираються відомості, або перелік ознак і показників, що підлягають реєстрації. Програма спостереження оформлюється у вигляді бланку (анкети, формуляра), в який заносяться первинні відомості. До бланку додається інструкція (або вказівки на самих формулярах), що роз'яснює сенс питань. Склад і зміст питань програми спостереження залежать від завдань дослідження і від особливостей досліджуваного соціального явища. Основні принципи складання програми наступні: Програма повинна містити тільки ті питання, які безумовно необхідні для даного статистичного дослідження. Тобто питань має бути мінімальна, але необхідну кількість. В програму слід включати лише ті питання, на які можна отримати точні відповіді. щоб забезпечити однакове тлумачення деякі питання слід пояснювати, давати підказки в дужках або у вигляді варіантів відповідей; Не слід включати в програму питання, що викликають підозру, що відповіді на них можуть бути використані на шкоду опитуваним; Програму спостереження доцільно будувати так, щоб відповіді на одні запитання дозволяли контролювати відповіді на інші. Організаційні питання статистичного спостереження пов'язані з визначенням суб'єкта, місця, часу, форми і способу спостереження. Визначити суб'єкт спостереження - значить встановити, який орган буде здійснювати нагляд. Це можуть бути органи статистики та їх кадрові працівники, в деяких випадках для статистичного спостереження залучаються і інші фахівці. При встановленні часу спостереження визначають або період (добу, декада, місяць, квартал, рік), протягом якого буде проводитися спостереження (термін спостереження), або час, до якого відносяться реєстровані відомості (об'єктивне час спостереження). Момент часу, до якого приурочені реєстровані відомості, називають критичним моментом спостереження. Встановлюючи критичний момент, можна з фотографічною точністю відобразити справжній стан явища в даний момент. 3. Форми, види та способи спостереження Залежно від завдань статистичного дослідження та характеру досліджуваного явища облік фактів можна робити: - систематично, постійно охоплюючи факти 'у міру їх виникнення, поточне спостереження (звітність); - регулярно, але не постійно, а через певні проміжки часу, періодичне спостереження (перепису населення). З точки зору повноти охоплення фактів розрізняють: суцільне статистичне спостереження - повний облік всіх одиниць досліджуваної сукупності; несплошное спостереження - облік частини одиниць сукупності, на основі якої можна отримати узагальнюючу характеристику всієї сукупності. Одним з видів несплошного спостереження є спосіб основного масиву, коли відбирають найбільш великі одиниці спостереження, в яких зосереджена значна частка всіх підлягають вивченню фактів (наприклад, обстеження кон'юнктури торгових оборотів і цін на міських ринках). Спостереження, при якому характеристика всієї сукупності дається за деякою її частини, відібраної у випадковому порядку, називається вибірковим спостереженням. Випадковість відбору одиниць гарантується незалежністю результатів вибірки від волі осіб, які її виробляють. Таким чином результат вибірки звільняється від тенденційних помилок. Виникаючі ж випадкові помилки вибірки можна визначити за допомогою теорем закону великих чисел і належною організацією спостереження звести їх до допустимого мінімуму. Для докладного вивчення одиничних, але типових об'єктів (наприклад окремих підприємств) застосовують монографічні описи. Статистичне спостереження може грунтуватися або на безпосередньому обліку фактів в процесі обстеження, коли відомості отримують шляхом особистого обліку одиниць сукупності (перерахунку, зважування, вимірювання і т. Д.), Або на документальному обліку - на систематичних записах в первинних документах, що підтверджують той чи інший факт; в ряді випадків для заповнення статистичних формулярів вдаються до опитування населення. Розрізняють декілька способів реєстрації: • експедиційний, при якому спеціально підготовлений лічильник опитує людей і з їх слів заповнює бланк обстеження. Робота лічильників гарантує однакове розуміння питань та максимальну правильність відповідей; • анкетне спостереження, коли певному колу осіб вручають спеціальні анкети. Заповнення анкет носить добровільний характер і здійснюється анонімно, що не завжди гарантує повноту і достовірність одержуваної інформації. Тому даний спосіб спостереження застосовується в обстеженнях, де не потрібна висока точність і можна обійтися наближеними результатами; • кореспондентський спосіб, при якому розсилаються бланки обстеження і вказівки до їх заповнення з проханням відповісти на поставлені запитання. Після заповнення бланка анкети організація чи окрема особа надсилають її на адресу статистичної організації, яка їх розсилала; • самореєстрація, суть якої полягає в тому, що обстежуваному особі вручають бланк обстеження і пояснюють питання, бланк ж особу, яка обстежується заповнює самостійно. У призначений день спеціально підготовлений працівник відвідує особу, яка обстежується, отримує заповнений бланк і перевіряє повноту і правильність відповідей. Для організації несплошного, спостереження виникає потреба в апріорної інформації про чисельність і основні характеристики досліджуваної сукупності. При проведенні вибірки для статистичного обстеження широко використовують регістри - бази даних юридичної, економічної і довідкової інформації. Єдиний державний реєстр підприємств та організацій (ЄДРПОУ) створений в Держкомстаті Росії згідно з державною програмою переходу Російської Федерації на прийняту в міжнародній практиці систему обліку і статистики відповідно до вимог розвитку ринкової економіки. ЕГРПО працює з 1992 року і є основною базою даних щодо забезпечення обліку та ідентифікації підприємств, організацій, індивідуальних підприємців, що пройшли державну реєстрацію (перереєстрацію) відповідно до чинного законодавства Російської Федерації. Облік підприємств та організацій на увазі встановлення по їх установчих документів всіх необхідних даних, формалізацію опису, кодування і включення цих даних в ЕГРПО. Ідентифікація підприємств (організацій) означає привласнення кожному з них ідентифікаційного коду та інших кодів загальноросійських класифікаторів техніко-економічної та соціальної інформації <ОК ТЕІ). По кожному підприємству і організації в ЕГРПО включаються такі типи даних: • ідентифікатори об'єкта, тобто ідентифікаційний код і найменування підприємства (організації); • класифікаційні ознаки, тобто ознаки галузевої приналежності підприємства (організації) за ЗКГНГ (вид економічної діяльності по ОКДП), його територіального розташування по СОАТО, підпорядкованості (відомчої угруповання) по СООК, форми власності за КФВ і організаційно-правової форми з КОПФ; • довідкова інформація, включаючи адресу підприємства (організації), прізвища його керівників, відомості про засновників та ін .; • економічні показники підприємства (організації). На основі ЕГРПО формується генеральна сукупність об'єктів статистичного спостереження, субрегістри, спеціалізовані по територіях, траслям (промисловість, сільське господарство, торгівля, будівництво та ін.) І типам підприємств (великі і середні підприємства; підприємства червоного бізнесу; фермерські господарства (в сільському господарстві) і т.п.). 4. Поняття вибіркового спостереження, відбір одиниць у вибіркову сукупність Вибірковий метод застосовується в тих випадках, коли проведення суцільного спостереження неможливо або економічно недоцільно. Зокрема, перевірка якості окремих видів продукції може бути пов'язана з її знищенням (оцінка фортеці нитки на розрив, дегустація продуктів харчування і т. П.); інші сукупності настільки великі, що було б фізично неможливо зібрати дані щодо кожного з їх членів (наприклад, при вивченні пасажиропотоків або цін на ринках, дослідженнях бюджетів сімей). Вибіркове спостереження використовують також для перевірки результатів суцільного спостереження. Частина одиниць, відібраних для спостереження, прийнято називати вибірковою сукупністю, а всю сукупність одиниць, з яких проводиться відбір, - генеральної. Якість результатів вибіркового спостереження залежить від того, наскільки склад вибірки представляє генеральну сукупність, інакше кажучи, від того, наскільки вибірка репрезентативна (представницька). Щоб забезпечити репрезентативність вибірки, необхідно дотримуватися принципу випадковості відбору одиниць, який передбачає, що на включення або виключення об'єкта з вибірки не може вплинути будь-якої іншої фактор, крім випадку. Існують різні способи формування вибіркової сукупності. Це і індивідуальний відбір, що включає такі різновиди, як власне випадковий, механічний, стратифікований, і серійний, або гніздовий, відбір. Власне випадковий відбір (або випадкова вибірка) здійснюється за допомогою жеребкування або за таблицею випадкових чисел. У першому випадку всім елементам генеральної сукупності присвоюється порядковий номер і на кожен елемент заводиться жереб - пронумеровані кулі або картки-фішки, які перемішуються і поміщаються в ящик, з якого потім відбираються навмання. У другому випадку проводиться вибір випадкових чисел (зі спеціальних таблиць), які утворюють порядкові номери для відбору. Числа в таблицях зазвичай друкуються у вигляді блоків цифр (щоб зробити таблиці більш зручними для читання в порівнянні з не розбитою на блоки масою цифр), причому ці об'єднання в блоки не мають статистичного значення. Наприклад, це можуть бути числа 5489, 5583, 3156, 0835, 1988, 3912. Застосування комбінацій цих цифр залежить від розміру сукупності: якщо в сукупності 1000 одиниць, то порядковий номер кожної одиниці повинен складатися з трьох цифр від 000 до 999. У такому випадку наведені вище випадкові числа дали б перші 8 номерів одиниць вибіркової сукупності: 548, 955, 833, 156, 083, 519, 883, 912. Додаткові номери можуть бути отримані з наступних блоків тим же способом. Дещо складніше виглядає процедура призначення номерів, що відбираються у вибіркову сукупність при довільному обсязі генеральної. Тепер з випадкових чисел таблиць формується послідовність випадкових величин, рівномірно розподілених в інтервалі від 0 до 1. Можуть використовуватися і так звані псевдовипадкові числа, т. Е. Отримані за певним алгоритмом вручну або за допомогою ПЕОМ. У нашому прикладі такими числами можна було б вважати 0,5489; 0,5583; 0,3156; 0,0835; 0,1988; 0,3912 і т. Д. Припустимо, що генеральна сукупність складається з 7328 одиниць. Тоді в вибіркову повинні увійти одиниці з номерами: 7328 • 0,5489 = 4022,3 "4022; 7328 • 0,5583 = 4091,2 "4091; 7328 • 0,3156 = 2312,7 = 2313; 7328 • 0,0835 = 611,9 = 612; 7328 • 0,1988 = 1456,8 "тисячу чотиреста п'ятьдесят сім; 7328 • 0,3912 = 2866,7 "2867. Процес формування случайних.чісел і визначення номера відібраної одиниці триває до тих пір, поки не буде отримано заданий обсяг вибіркової сукупності. До теперішнього часу на практиці в якості способу відбору зазвичай застосовують механічне формування вибіркової сукупності, не пов'язане з процедурами отримання випадкових чисел. При цьому способі відбирається кожен (n / N) -vi елемент генеральної сукупності. Наприклад, якщо є сукупність з 100 тис. Од. і потрібно вибірка в 1000 од., то в неї потрапить кожен сотий елемент. Якщо одиниці разом не ранжовані щодо досліджуваного ознаки, то перший елемент вибирається навмання, довільно, а якщо ранжовані, - то з середини першої сотні. При досить великій сукупності цей спосіб відбору близький до власне випадковому, за умови, що застосовується списку не складено таким чином, щоб якісь одиниці сукупності мали більше шансів потрапити до вибірки. На жаль, ця умова часто порушується. Так, використання 25% -ної механічної вибірки при обстеженні міського населення може призвести до того, що для кожного поверху при 4-квартирних майданчиках буде обраний один і той же тип квартир (наприклад тільки трикімнатні). Відбір одиниць з неоднорідною сукупності здійснюється так званим стратифікованих (розшарованим) способом, що дає модифіковану форму вибірки. В цьому випадку генеральну сукупність попередньо розбивають на однорідні групи за допомогою типологічної угруповання, після чого проводять відбір одиниць з кожної групи у вибіркову сукупність випадковим або механічним способом. Цей метод гарантує, що одиниці різних груп (верств) включаються до вибірки пропорційно їх чисельності в генеральній сукупності. Особлива форма складання вибірки передбачає серійний, або гніздовий, відбір, при якому в порядку випадкової або механічної вибірки вибирають не одиниці, а певні райони, серії (гнізда), всередині яких виробляється суцільне спостереження. Особливості обстежуваних об'єктів визначають два методи відбору одиниць-в вибіркову сукупність - повторний (відбір за схемою повернутого кулі) і бесповторний (відбір за схемою неповерненого кулі). При повторному відборі кожна потрапила у вибірку одиниця або серія повертається в генеральну сукупність і має шанс вдруге потрапити до вибірки. При цьому ймовірність попадання у вибіркову сукупність всіх одиниць генеральної сукупності залишається однаковою. Бесповторний відбір означає, що кожна відібрана одиниця (або серія) не повертається генеральну сукупність і не може піддатися вторинної реєстрації, а тому для решти одиниць ймовірність потрапити до вибірки збільшується. Бесповторний відбір дає точніші результати в порівнянні з повторним, так як при одному і тому ж обсязі вибірки спостереження охоплює більше одиниць генеральної сукупності. Тому він знаходить більш широке застосування в статистичній практиці. І тільки в тих випадках, коли бесповторний відбір провести не можна, використовується повторна вибірка (при обстеженні споживчого попиту, пасажирообороту і т. П.). У міру відбору одиниць у вибіркову сукупність або по його завершенні проводиться реєстрація передбачених програмою ознак. Підсумком же є розрахунок узагальнюючих вибіркових характеристик. _ Часто крім вибіркової середньої (X) обчислюють також вибіркову частку (IV) одиниць, що володіють будь-яким цікавлять нас ознакою, в загальній їх чисельності. Різниця між показниками вибіркової і генеральної сукупності називається помилкою вибірки. Помилки вибірки поділяються на: • помилки реєстрації, виникають через неправильні або неточних відомостей. Джерелами таких помилок можуть бути нерозуміння суті питання, неуважність реєстратора, пропуск або повторний рахунок деяких одиниць сукупності, описки при заповненні формулярів і т. Д. Серед помилок реєстрації виділяються систематичні, обумовлені причинами, діючими в якомусь одному напрямку і такими, що спотворюють результати роботи (наприклад, округлення чисел, тяжіння до повних п'ятірок, десяткам, сотням і т. Д.), І випадкові, які проявляються в різних напрямках, що врівноважують один одного і лише зрідка дають помітний сумарний підсумок; • помилки репрезентативності, які також можуть бути систематичними і випадковими. Систематичні помилки репрезентативності виникають через неправильне, тенденційного відбору одиниць, при якому порушується основний принцип науково організованою вибірки - принцип випадковості. Випадкові помилки репрезентативності означають, що незважаючи на принцип випадковості відбору одиниць, все ж є розбіжності між характеристиками вибіркової і генеральної сукупності. Вивчення і вимір випадкових помилок репрезентативності є основним завданням вибіркового методу. 